Compliance Szakértő (Aml)

Feladatok: A Compliance szakértő elsődleges feladata a Társaság pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás megelőzését szolgáló (AML/CFT) kontrollrendszerének, különösen az ügyfél- és tranzakciómonitoring rendszerek kialakításának, működtetésének és folyamatos fejlesztésének szakmai támogatása.A munkakör keretében közreműködik az AML monitoring rendszerek követelményeinek meghatározásában, a monitoring szabályok és szcenáriók kialakításában, tesztelésében és felülvizsgálatában. Rendszeresen vizsgálja az alkalmazott szcenáriók hatékonyságát, elemzi a generált riasztások minőségét, a fals pozitív találatok arányát, valamint az esetleges fel nem ismert kockázatokat, és ezek alapján javaslatot tesz a monitoring szabályok, küszöbértékek és egyéb paraméterek módosítására.Feladata a monitoring rendszerek által generált riasztások feldolgozásának szakmai ellenőrzése, a vizsgálatok minőségének és dokumentáltságának felülvizsgálata, valamint a belső eljárásrendek következetes alkalmazásának biztosítása. Önállóan kivizsgálja a magasabb kockázatú, összetett vagy eszkalált ügyeket, ennek során elemzi az ügyfélprofilt, a tranzakciós tevékenységet, az ügyfél pénzeszközeinek és vagyonának forrását, továbbá az ügylet gazdasági hátterét és célját.Közreműködik a gyanús ügyletek és tevékenységek azonosításában, a kapcsolódó belső vizsgálatok lefolytatásában és dokumentálásában, valamint előkészíti a pénzügyi információs egység részére benyújtandó bejelentéseket (SAR/STR).Munkája során együttműködik a Compliance szervezet, az operációs, informatikai és egyéb érintett szakterületek munkatársaival, továbbá szükség szerint támogatja a belső és külső ellenőrzéseket, valamint a felügyeleti adatszolgáltatások és vizsgálatok előkészítését.A Compliance szakértő a Compliance Officer távolléte vagy akadályoztatása esetén ellátja annak helyettesítését. A helyettesítés keretében közreműködik, illetve a ráruházott hatáskörben önállóan eljár a Társaság általános compliance feladatainak ellátásában, így különösen a jogszabályi és szabályozói követelményeknek való megfelelés támogatásában, a compliance kockázatok azonosításában és értékelésében, a megfelelési kontrollok működtetésében, valamint a feltárt hiányosságok kezelésére irányuló intézkedések nyomon követésében.Szükség szerint támogatja a vezetői és felügyeleti jelentések, adatszolgáltatások elkészítését, továbbá részt vesz az új termékek, szolgáltatások, folyamatok és lényeges változások compliance szempontú véleményezésében. Elvárások: A Compliance szakértő elsődleges feladata a Társaság pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás megelőzését szolgáló (AML/CFT) kontrollrendszerének, különösen az ügyfél- és tranzakciómonitoring rendszerek kialakításának, működtetésének és folyamatos fejlesztésének szakmai támogatása.A munkakör keretében közreműködik az AML monitoring rendszerek követelményeinek meghatározásában, a monitoring szabályok és szcenáriók kialakításában, tesztelésében és felülvizsgálatában. Rendszeresen vizsgálja az alkalmazott szcenáriók hatékonyságát, elemzi a generált riasztások minőségét, a fals pozitív találatok arányát, valamint az esetleges fel nem ismert kockázatokat, és ezek alapján javaslatot tesz a monitoring szabályok, küszöbértékek és egyéb paraméterek módosítására.Feladata a monitoring rendszerek által generált riasztások feldolgozásának szakmai ellenőrzése, a vizsgálatok minőségének és dokumentáltságának felülvizsgálata, valamint a belső eljárásrendek következetes alkalmazásának biztosítása. Önállóan kivizsgálja a magasabb kockázatú, összetett vagy eszkalált ügyeket, ennek során elemzi az ügyfélprofilt, a tranzakciós tevékenységet, az ügyfél pénzeszközeinek és vagyonának forrását, továbbá az ügylet gazdasági hátterét és célját.Közreműködik a gyanús ügyletek és tevékenységek azonosításában, a kapcsolódó belső vizsgálatok lefolytatásában és dokumentálásában, valamint előkészíti a pénzügyi információs egység részére benyújtandó bejelentéseket (SAR/STR).Munkája során együttműködik a Compliance szervezet, az operációs, informatikai és egyéb érintett szakterületek munkatársaival, továbbá szükség szerint támogatja a belső és külső ellenőrzéseket, valamint a felügyeleti adatszolgáltatások és vizsgálatok előkészítését.A Compliance szakértő a Compliance Officer távolléte vagy akadályoztatása esetén ellátja annak helyettesítését. A helyettesítés keretében közreműködik, illetve a ráruházott hatáskörben önállóan eljár a Társaság általános compliance feladatainak ellátásában, így különösen a jogszabályi és szabályozói követelményeknek való megfelelés támogatásában, a compliance kockázatok azonosításában és értékelésében, a megfelelési kontrollok működtetésében, valamint a feltárt hiányosságok kezelésére irányuló intézkedések nyomon követésében.Szükség szerint támogatja a vezetői és felügyeleti jelentések, adatszolgáltatások elkészítését, továbbá részt vesz az új termékek, szolgáltatások, folyamatok és lényeges változások compliance szempontú véleményezésében.Bankjog, Pénzügyi szektor

A jelentkezés a partnerünk weboldalán keresztül történik